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Bancário. Regulamentação do mercado de valores mobiliários (mais importante)

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Tema 54. Regulação do mercado de valores mobiliários

Ele não uma transação caótica de compra e venda de títulos, é um processo organizado baseado nos princípios de regulação estatal e autorregulação.

A regulamentação estadual é baseada no cumprimento certos princípios: 1. Observância de todos os interesses de todos os participantes 2. Abertura e publicidade 3. Confiança e benefício público.4. uso máximo da informação 5. Garantir uma competição saudável para melhorar a qualidade dos serviços.

O regulamento RZB tem o seguinte metas:1. Manter a ordem no mercado, 2. Proteger os participantes de fraudes individuais.3. garantindo preços livres com base na oferta e na demanda.

O processo regulatório no RZB inclui: 1. Criação de um marco regulatório para o funcionamento do mercado 2. Seleção de participantes profissionais 3. Controle sobre o cumprimento de regras e regulamentos e um sistema de sanções por violação.

O mais importante os princípios da política estatal sobre o RZB são: 1. O princípio da regulação estatal, que se expressa na implementação de medidas de proteção dos direitos dos participantes do mercado com base no licenciamento e regulação de todos os tipos de atividades profissionais no mercado. 2. O princípio da unidade do quadro regulamentar no território da Rússia 3. O princípio da intervenção governamental mínima e auto-regulação máxima. 4. O princípio da igualdade de oportunidades, ou seja, o Estado estimula a concorrência garantindo a igualdade de todos os participantes perante as autoridades reguladoras e a ausência de vantagens das empresas estatais no mercado de valores mobiliários sobre as comerciais. 5. O princípio da continuidade da política estatal. 6. O princípio da orientação para a experiência do mundo.

Em sua composição, a regulamentação estadual O mercado de valores mobiliários deve prever: 1. A formação de um marco regulatório 2. A utilização de um sistema de controle sobre o funcionamento do mercado de valores mobiliários 3. Licenciamento de atividades profissionais no mercado de valores mobiliários 4. Registro da emissão de valores mobiliários. 5. Criação de sistemas tributários.

Organizações autorreguladoras - são organizações sem fins lucrativos e não governamentais criadas por profissionais participantes do RZB de forma voluntária com o objetivo de regular certos aspectos do mercado com base no apoio do Estado e conferir status de Estado.

Objetivo da criação: 1. Proporcionar as condições necessárias à actividade profissional no RZB 2. Desenvolvimento e controlo do cumprimento das normas de actividade profissional no RZB. 3. Proteger os interesses dos detentores de valores mobiliários.

Direitos das organizações autorreguladoras: 1. Elaborar normas e normas para a execução das atividades profissionais e operações com valores mobiliários. e exercer o controlo sobre a sua observância 2. Realizar a formação dos funcionários bem como a emissão de certificados de habilitações aos profissionais participantes. O status de organização autorreguladora é dado pela comissão federal para o mercado de valores mobiliários.

PARTAD - associação profissional de registradores, agentes de transferência e depositários.

Autores: Shevchuk D.A., Shevchuk V.A.

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