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Коммерческое право. Дилерская деятельность (конспект лекций)

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PALESTRA Nº 21. Atividade do revendedor

A atividade do dealer é a execução de transações de compra e venda de valores mobiliários em seu próprio nome e às suas próprias custas, anunciando publicamente os preços de compra e venda de determinados valores mobiliários com a obrigação de comprar e (ou) vender esses valores mobiliários a preços anunciados pela pessoa portadora tal atividade (Art. 4º da Lei Federal de 22 de abril de 1996 nº 39-FZ "No Mercado de Valores Mobiliários").

O revendedor realiza suas atividades no mercado de valores mobiliários de acordo com a legislação da Federação Russa. O distribuidor tem o direito de divulgar o número mínimo e máximo de títulos adquiridos e (ou) vendidos, bem como os termos essenciais do contrato de compra e venda de títulos, período durante o qual os preços declarados no contrato são válidos. Um revendedor só pode ser uma organização comercial que seja uma pessoa jurídica. Uma condição essencial nos contratos de venda de valores mobiliários celebrados pelo distribuidor é o preço. O distribuidor é obrigado a celebrar um contrato de compra e venda de valores mobiliários nos termos anunciados publicamente por ele, que são, em essência, uma oferta pública.

Se o revendedor não estipular na oferta condições como o número mínimo e máximo de valores mobiliários a serem comprados ou vendidos e o período durante o qual os preços por ele declarados são válidos, ele é obrigado a celebrar um acordo sobre essas condições no forma como são oferecidos pelo cliente. A evasão do revendedor à celebração do contrato leva ao fato de que ele pode ser processado para forçar a celebração do contrato ou para compensar os prejuízos causados ​​ao cliente. As transações realizadas em nome de clientes com base em acordos de comissão e comissão estão sujeitas a execução prioritária em comparação com as operações de revendedor de um corretor.

A estrutura da rede de concessionárias é composta por departamentos relacionados ao processo de execução e contabilidade da transação:

1) um departamento de negociação envolvido na conclusão de transações de valores mobiliários em nome da empresa e em nome de seus clientes. Ao departamento de negociação é confiada um mínimo de operações de contabilidade e liquidação, uma vez que são transferidas para o back office;

2) um back office, cuja função principal é preparar os documentos que são parte integrante da transação: confirmação da transação, contrato de compra e venda, ordem de transferência para recadastramento de direitos de propriedade;

3) contabilidade, cuja função é registrar, realizar transações diretamente relacionadas à negociação de valores mobiliários. O departamento de contabilidade elabora demonstrações financeiras de acordo com as regras da contabilidade russa e executa os processos comerciais usuais característicos de qualquer empresa.

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